Revisione estiva dell'FCPA 2023

Jun 11, 2023

Allarme internazionale

31.07.2023

Presentato in questa edizione

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha continuato a svolgere un ruolo centrale nell’applicazione da parte delle aziende del Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) nel secondo trimestre del 2023, emanando tre disposizioni (oltre alle due emesse nel primo trimestre). Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ) non ha risolto pubblicamente alcuna questione aziendale durante il trimestre, sebbene si siano verificati diversi sviluppi relativi ad azioni contro privati. Ci sono stati diversi sviluppi internazionali degni di nota, tra cui Canada, Sud Africa, Svizzera e Francia, nonché l’annuncio di una proposta di direttiva UE sugli standard per l’applicazione dei crimini legati alla corruzione.

Il DOJ continua a discutere i suoi recenti aggiornamenti politici, spesso concentrandosi su questioni aziendali e forensi relative al funzionamento del programma pilota di recupero del DOJ e relative indicazioni sugli incentivi basati sulla conformità e sugli aggiornamenti alle politiche di divulgazione volontaria.

Il 16 maggio 2023, Glenn Leon, capo della sezione antifrode del Dipartimento di Giustizia, ha dichiarato in una conferenza sulla conformità che le linee guida del Dipartimento di Giustizia sulla valutazione dei programmi di conformità (che includono sezioni sugli incentivi legati alla retribuzione e altri elementi del programma) "non sono intese come un documento prescrittivo". " e ha ribadito i messaggi del Dipartimento di Giustizia secondo cui "[t]qui non esiste una taglia [che] vada bene per tutti." Per quanto riguarda le applicazioni di messaggistica temporanea, Leon ha riassunto le recenti linee guida affermando che il Dipartimento di Giustizia non vieta alle aziende di utilizzare tale tecnologia, ma si aspetta che le aziende dispongano di politiche e processi in atto per garantire un'adeguata conservazione e disponibilità dei dati aziendali trasmessi in tali applicazioni, in linea con politiche sulla privacy applicabili.

In un discorso del 24 maggio 2023 presso il White Collar Crime Institute dell'Ordine degli avvocati di New York City, l'assistente procuratore generale (AAG) Kenneth Polite, Jr., ha affermato che il Dipartimento di Giustizia ha osservato un "'cambiamento nella frequenza' delle auto-rivelazioni volontarie " da quando ha annunciato politiche aggiornate e che si aspetta altri casi annunciati nel 2023 mentre varie indagini continuano il loro corso.

Alla conferenza GIR: Live Women In Investigations del 22 giugno 2023, un funzionario del Dipartimento di Giustizia ha riconosciuto le preoccupazioni aziendali su come i Clawback e altri compensi dovrebbero funzionare nella pratica, ma ha affermato che il Dipartimento di Giustizia non si concentra solo sui Clawback e che il "punto di vista del DOJ è che ricompenseremo le aziende che premiano il comportamento che promuove la conformità." Il funzionario del Dipartimento di Giustizia ha aggiunto: "La visione generale è: mettiamoci in gioco per assicurarci che siano incentivati ​​personalmente, dipendente per dipendente, a fare la cosa giusta ad ogni livello, in ogni decisione". La co-presidente della conferenza e presidente di Miller & Chevalier Kathryn Cameron Atkinson ha osservato che, mentre "le aziende hanno da tempo trovato davvero difficile incorporare incentivi nei pacchetti retributivi", il Dipartimento di Giustizia si aspetta che le aziende "capiscano". Un funzionario del Dipartimento di Giustizia presente al panel ha sottolineato che "il Dipartimento di Giustizia vorrebbe vedere le aziende progettare pacchetti retributivi basati su ciò che funziona per i loro specifici profili di rischio".

Ci sono due cambiamenti recenti e imminenti al Dipartimento di Giustizia. AAG Polite ha recentemente annunciato che lascerà il club alla fine di luglio 2023 e che la sua vice, Nicole Argentieri, lo sostituirà per ora in qualità di attore. All'inizio di maggio 2023, David Fuhr è diventato il capo ad interim dell'unità FCPA del DOJ, in sostituzione di David Last, che è partito per uno studio privato.

Azioni di applicazione aziendale

Fino al 30 giugno, la SEC è stata responsabile di tutte le disposizioni aziendali FCPA che comportano sanzioni nel 2023 (di cui tre nel secondo trimestre). L'unica questione aziendale del Dipartimento di Giustizia, la declinazione Corsa Coal emessa a marzo, riguardava solo la sboccatura.

Nel complesso, il ritmo delle risoluzioni annunciate per i primi sei mesi del 2023 rappresenta un inizio relativamente lento per le agenzie rispetto ad alcuni anni passati (e un ritmo storicamente lento per il DOJ), soprattutto considerando la retorica pubblica delle agenzie riguardo a una forte spinta nell'esecuzione. È ancora possibile, ovviamente, che gli annunci subiscano un’accelerazione nel corso del resto dell’anno, poiché ci sono diverse indagini rese pubbliche che potrebbero essere risolte nel 2023.